Dr. Andreas Lipa

Berufserfahrung von Andreas Lipa

• Bis heute 10 Jahre, seit Juli 2014

  Lead Auditor: Financial Services. Merchant Solutions, SOX

  First Data, Athen, Bad Vilbel, Danzig, Warschau

  Audit im Bereich Financial Services Deutschland (Customer Billing, Disputes and Collection; Authorization & Capture; Batch Processing; Settlement / Funding; Consumer Customer Services), Audit im Bereich Merchant Solutions Polen (Governance; Compliance; Merchant Contracting, Set-up & Maintenance; Merchant Creditworthiness; Merchant Billing, Disputes, and Collections), Leitung mehrerer SOX-Audits im Bereich Finance für FD Entities in Deutschland, Griechenland, Großbritannien und Polen.

• Bis heute 23 Jahre und 11 Monate, seit Aug. 2000

  Managing Partner

  Andreas Lipa Consulting

• 1 Jahr und 2 Monate, Sep. 2013 - Okt. 2014

  Auditor: Bankakquisition, Payments, Kreditauslagerungen, IT-Audits

  Deutsche Bank, Frankfurt, Krakau, Warschau, Bonn

  Audit nach Übernahme einer Transaktionsbank: Business, Strategie und Governance, Regulatorische Anforderungen und deren Umsetzung, Legal, Reputational and Operational Risk IT-Audit im Zusammenhang mit der Einführung eines neuen Kernbankensystems (Audit des Großprojektes Magellan) IT-Audit für Retail, Corporates,Financial Institutions und Treasury Payments und Deposits Systeme in Polen Audit für den Bereich Kreditauslagerungen der Postbank

• 1 Jahr und 3 Monate, Sep. 2012 - Nov. 2013

  Lead Auditor: Legal & Regulatory Compliance, Financial Services

  First Data, Athen, Bad Vilbel, Bratislava, Dublin, Gdansk, Warschau

  Audit im Bereich Legal & Regulatory Compliance in Deutschland Audits im Bereich Legal & Regulatory Compliance in Polen Leitung eines internen Audits im Bereich Financial Services in Polen Durchführung eines internen IT-Audits für EMEA Data Center Durchführung eines SOX-Audits im Finance-Bereich für Entities in Deutschland, Grichenland und UK

• 4 Monate, März 2013 - Juni 2013

  Interim Manager: Risk, Compliance und IT Security

  Dell / KfW, Frankfurt

  - Analyse der rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Vorgaben - Unterstützung bei der Umsetzung der Vorgaben darunter: Prozessdokumentation und Vorbereitung des IT-Betriebs auf eine aufsichtsrechtliche Prüfung (MaRisk / Basel II)

• 11 Monate, Dez. 2011 - Okt. 2012

  Projektleitung: Basel II und Basel III

  BMW Bank, München

  Basel II – Einführung IRBA (Internal ratings-based approach) gemäß SolvV für die Geschäftsbereiche Spanien Retail und Deutschland Leasing Basel III – Meldewesen Kalkulation der Liquiditätskennzahlen LCR/NSFR

• 2 Monate, Juni 2012 - Juli 2012

  Lead Auditor: Prepaid-Karten

  Western Union International Bank, Wien

  Durchführung eines internen Audits für das Produkt Prepaid-Karten nach dem Setup des Produktes in Deutschland, Großbritannien und Österreich

• 3 Monate, Okt. 2011 - Dez. 2011

  Lead Auditor: Kreditkartengeschäft

  Degussa Bank, Frankfurt

  Durchführung eines internen Audits im Bereich Kreditkartengeschäft

• 9 Monate, März 2011 - Nov. 2011

  Interim Manager: Einführung von Self Assessment Prozessen in Finance

  State Street Bank, Dublin, Luxemburg, Mailand, München

  Aufnahme und Optimierung von SOX relevanten Kontrollen in den Bereichen: Finance und Operations Einführung eines dezentralen Management Self-Assessment Prozesses in Europa

• 2 Monate, Sep. 2011 - Okt. 2011

  Berater: Anti Money Laundering (AML) Compliance

  BAWAG-P.S.K, Wien

  AML Compliance: Einführung eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Bereich Retail Banking (Definition und Kalibrierung von Szenarien)

• 5 Monate, März 2011 - Juli 2011

  Berater: Security Information Event Management

  Commerzbank

  Beratung der Fachseite (Fachkoordinatoren der Top30 - Bankanwendungen) in Security-Themen im Zusammenhang mit der Einführung von SIEM (Security Information Event Management).

• 11 Monate, Apr. 2010 - Feb. 2011

  Interim Manager im Bereich Anti Money Laundering

  Deutsche Bank

  Durchführung einer Studie zur Auswahl eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Asset Management Einführung eines Geldwäsche-Monitoringsystems im Bereich Asset Management gemäß KWG §25g (Fachliche Projektleitung) Migration eines Geldwäsche- und Embargo-Monitoringsystems im Retail Banking (Projektleitung und Lieferantensteuerung)

• 1 Jahr und 7 Monate, Juni 2009 - Dez. 2010

  Berater: MaRisk Compliance

  J.P. Morgan

  Überprüfung der Einhaltung von regulatorischen Anforderungen in den Bereichen MaRisk, KWG §24c – Abruf von Kontoinformationen, KWG §25 – Bundesbank-Meldevorschriften und Unterstützung des Managements bei der Implementierung der aus dem Audit resultierenden organisatorischen Änderungen

• 1 Jahr und 7 Monate, Jan. 2008 - Juli 2009

  Interim Manager: Market Risk

  Dresdner Bank

  Ist-Analyse, Fachdesign (inkl. Auswahl von Marktdatenquellen) und fachliche Abnahme eines neuen Marktdaten- und Risikosystems für die Produktbereiche: Zinsen (inkl. ABS/MBS/CDS), Commodities, FX und Equities

• 3 Monate, Dez. 2007 - Feb. 2008

  Auditor: IT-Audits

  Telecash und First Data Germany

  Durchführung eines internen IT-Audits in den Bereichen: System Software und Network Management

• 6 Monate, Juli 2007 - Dez. 2007

  Projektleiter: SEPA

  Equens

  Implementierung neuer Zahlungsverkehrsprodukte im Zusammenhang mit SEPA-Einführung

• 3 Monate, Mai 2007 - Juli 2007

  Auditor: SOX

  De Lage Landen und Athlon Car Lease (Rabobank-Gruppe)

  Durchführung eines internen SOX-Audits in den Bereichen: Asset Management, Accounting & Finance, Accounts Payable, Contract Administration, Portfolio Management, Operations und HR

• 2 Jahre und 3 Monate, Feb. 2005 - Apr. 2007

  Lead Auditor: Financial- und IT- Audits

  Protiviti

  Leitung und Durchführung diverser Financial- und IT- Audits

• 2 Monate, Nov. 2006 - Dez. 2006

  Auditor: Payments

  American Express Bank

  Durchführung eines internen Audits im Bereich Payments

• 10 Monate, Feb. 2006 - Nov. 2006

  Berater: SAS 70-II - Prüfung

  Deutsche Börse Systems

  Vorbereitung des Operatings auf eine SAS 70-II - Prüfung